La FCA sanciona al banco británico por no hacer lo suficiente para evitar un delito financiero en una empresa del exyerno del antiguo propietario de la F1.
La Autoridad de Conducta Financiera (FCA, por sus siglas en inglés) de Reino Unido ha impuesto una multa de 42 millones de libras (48,5 millones de euros) a Barclays por «errores en el manejo del riesgo de delitos financieros».
De este importe, el grueso, 39,3 millones, corresponde al caso relacionado con Stunt & Co, una sociedad controlada por James Stunt, que fue entre 2011 y 2017 yerno de Bernie Ecclestone, exdueño a su vez de la F1, hasta que la vendió a Liberty en 2017. Los otros tres millones de libras de la sanción corresponden a una operación vinculada con WealthTek, una firma de gestión de patrimonios, en la que además Barclays ha realizado un pago voluntario de 6,3 millones de libras a clientes afectados.
El citado James Stunt y su empresa, dedicada al negocio del oro, ya habían despertado sospechas. Por ejemplo, en septiembre de 2016, la Policía investigó tanto el negocio de Stunt como Fowler Oldfield, una joyería de Bradford, cerca de York, por un posible delito de blanqueo de dinero con oro. El asunto llegó a juicio y el pasado marzo cuatro directivos de Fowler Oldfield fueron declarados culpables de una trama para blanquear 266 millones de libras (307 millones de euros), aunque Stunt fue absuelto.
«Soy demasiado ostentoso para ser un blanqueador de dinero», declaró en el juicio Stunt, a quien la prensa británica le adjudicó una riqueza de 3.000 millones de libras (3.500 millones de euros), incluida una mansión de 170 millones de libras (196 millones de euros) en el exclusivo barrio londinense de Belgravia.
Ni tras la redada
En su investigación, la FCA ha afeado a Barclays que, «incluso tras la redada de la Policía contra las dos empresas», el banco británico no tomase las precauciones suficientes para prevenir el blanqueo de capital cuando prestó servicios financieros a Stunt & Co. «Barclays no reunió la suficiente información en el inicio de la relación o no monitoreó bien. En solo un año, Stunt & Co recibió 46,8 millones de libras [54 millones de euros] de Fowler Oldfield, una operación de blanqueo de varios millones de libras», afirma el organismo, adscrito al Banco de Inglaterra.
«Barclays solo revisó su exposición a Fowler Oldfield y a clientes como Stunt & Co después de conocer la decisión de la FCA de perseguir a NatWest por su relación con Fowler Oldfield. Al proveerle con servicios financieros, Barclays facilitó el movimiento de fondos vinculado con delitos financieros«, expone la Autoridad de Conducta Financiera.
La colaboración de Barclays en la investigación de la FCA ha permitido al banco dirigido por C. S. Venkat reducir la sanción de 56,2 millones de libras a 39,3 millones. «Las consecuencias de un mal control sobre delitos financieros son muy reales porque permiten a blanquear y defraudar», afirma Therese Chambers, directora ejecutiva adjunta de la FCA, que asegura que Barclays está invirtiendo para reforzar «significativamente» sus políticas contra el blanqueo.
Cooperación
Barclays ha explicado que la FCA no ha probado que el banco haya quebrado regulaciones contra el blanqueo, afirma que cooperó «plenamente» con la FCA y que ha fortalecido sus controles.
El banco recibió en el pasado una multa incluso más importante relacionada con delitos financieros. En 2015, la FCA le sancionó con 72,07 millones de libras (83,17 millones de euros) por la insuficiencia de controles reforzados en una serie de transacciones por 1.880 millones de libras (2.170 millones de euros) que el banco realizó entre 2011 y 2012 para varios clientes ultrarricos, conocidos como personas políticamente expuestas.